【每日投资事件】巴菲特投资高盛五年获赚30亿美元

今年10月1日，83岁的巴菲特获得的认购权证将到期。如果他按照26日高盛收盘价行权并出售全部持股，将净赚13.5亿美元。而根据新协议，高盛和伯克希尔方面将在10月1日前一周内进行相关操作。

2013-03-29 08:00 · 投资界综合　　　

　　北京时间3月26日晚间消息，沃伦-巴菲特管理下的伯克希尔哈撒韦公司周二宣布，已经同意在2013年10月合约到期之时将持有的高盛集团权证转换为普通股，从而成为后者的*股东之一。

　　高盛集团也将在交易完成之后成为了富国银行以及合众银行之后，巴菲特*的美国银行业普通股投资之一。沃伦巴菲特在2008年9月通过向高盛集团提供资本注入的方式获得了这批权证。

　　82岁的巴菲特在周二的声明中指出，“我们将持有这批在高盛集团的大规模投资，这是一间我在50多年前曾有过首次接触的企业。”巴菲特持有的权证允许伯克希尔哈撒韦公司以每股115美元的价格买入高盛集团股票，以后者周一的收盘价每股146.11美元计算，这已经有13.5亿美元的账面利润。

　　2008年9月15日雷曼兄弟公司倒闭之后金融市场动荡，借款成本飙升，高盛集团股价也在当时暴跌并向巴菲特求援，希望获得资本补充以恢复市场信心。伯克希尔哈撒韦公司进行投资的新闻本身就帮助高盛集团在之后一天进行的售股中获得了57.5亿美元资金。

　　根据修改后的交易条款，沃伦-巴菲特在高盛集团的权证允许伯克希尔哈撒韦在2013年10月1日之前购买后者的4350万份股票。高盛集团还需要再向其支付相当于每股115美元行权价格和10月1日之前十个交易日中股价均值之间差异乘以4350万股价值的股票。

　　巴菲特2008年对高盛集团的投资还包括了部分优先股，并通过这些持股在之后每年获得5亿美元的股息，直到2011年这批优先股被完全赎回。高盛集团主席兼任首席执行官劳埃德-布兰克费恩(Lloyd C. Blankfein)在周二的声明中指出，“我们很高兴伯克希尔哈撒韦公司有意成为高盛集团的长期投资者。”

　　巴菲特放弃做高盛*股东机会投资高盛五年赚30亿美元

　　高盛26日发表声明称，宣布已经与“股神”巴菲特执掌的伯克希尔·哈撒韦公司达成协议，后者同意将持有的高盛认购权证行权收益直接转换为等值普通股。这将使巴菲特在高盛的持股比例达到2%左右，成为其十大股东之一。

　　粗略计算，巴菲特在2008年对高盛的50亿美元投资迄今已获利逾30亿美元。

　　2008年10月，巴菲特在金融危机最严重的时期通过购买优先股为急需资金的高盛注资50亿美元。根据当时双方协议，巴菲特获得的优先股每年将享受10%的固定股息，同时还将获得在此后五年内以每股115美元的价格认购4350万股高盛普通股的认购权证，这约相当于高盛流通股数量的9%。

　　2011年3月，高盛溢价赎回了巴菲特投资的优先股，此前这些优先股让伯克希尔每年进账约5亿美元。分析师预计，包括溢价部分、优先股股息以及赎回时的特别股息、行权获利在内，巴菲特当初的50亿美元投资总回报将超过30亿美元。

　　今年10月1日，83岁的巴菲特获得的认购权证将到期。如果他按照26日高盛收盘价行权并出售全部持股，将净赚13.5亿美元。而根据新协议，高盛和伯克希尔方面将在10月1日前一周内进行相关操作，高盛将按照10月1日前10个交易日的收盘价平均值与行权价每股115美元之差，乘以权证代表的4350万股，给予伯克希尔等值股票。

　　根据汤森路透数据，若按26日收盘价计算，巴菲特将获得920万股高盛普通股，相当于后者流通股数量的2%。这将使巴菲特成为高盛第九大股东。尽管这一持股比例远低于正常行权后拥有的比例，但新的协议可以令巴菲特无需掏出一分钱现金，就成为高盛的大股东。

　　据高盛递交的监管文件，新协议还要等待美联储批准或表示无反对意见后才能生效。

　　巴菲特在周二的声明中指出，“我们将持有这批在高盛集团的大规模投资，这是一家我在50多年前曾有过首次接触的企业。” 高盛董事长兼首席执行长劳尔德·贝兰克梵（LloydC.Blankfein）在公告中称，伯克希尔-哈撒韦愿意继续担当高盛的长期投资者。

　　晨星股票分析师沃伦表示，巴菲特基本上无需任何现金安排就拿到了利润，“他直接获得股份，并将其纳入自己的投资组合中”。对高盛来说，新协议则防止了巴菲特完全行权带来的股权稀释。野村分析师舒尔认为这一交易对高盛非常有利，“谁不希望巴菲特能成为自己的长期大股东呢？”

　　截至26日收盘，高盛股价当天上涨0.29%，今年累计涨11.3%；伯克希尔B股股价上涨1.39%，年内涨幅达到11.4%。

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