高盛案核心人物托尔雷因涉嫌诈骗被吊销执照

　　据英国《卫报》报道，高盛集团副总裁法布里斯·托尔雷（Fabrice Tourre）近日因被指控涉嫌诈骗而被美国监管当局吊销执照。

　　据悉，在上周五，美国证券交易委员会向 高盛发起诉讼，指控高盛及其副总裁法布里斯·托尔雷欺骗投资者，在一项与次贷有关金融产品的重要事实问题上向投资者提供虚假陈述或加以隐瞒。

　　美国证券交易委员会在发表的指控高盛欺诈的声明原文中表示：本委员会认为高盛副总裁法布里斯·托尔雷（Fabrice Tourre）应对ABACUS 2007-AC1存在的问题负主要责任。托尔雷设计了这一交易，负责营销材料的准备工作，而且负责与投资者进行直接沟通。托尔雷知晓保尔森对外隐瞒的卖空部位，也知晓该公司在资产选择中扮演的角色。此外，托尔雷误导了ACA，让ACA误以为保尔森的投资与ACA的利益存在密切关联。实际上，它们的利益存在严重冲突。

　　据了解，英国金融服务管理局（Financial  Services Authority，FSA）目前已经与美国证券交易委员会联手，对高盛伦敦营运部门展开调查。4月20日FSA对外表示，自即日起对高盛正式启动执法调查，同时美国国际集团（AIG）据报导亦在考虑对高盛采取法律行动。

　　FSA在网站上发表了一份简短声明，称“继初步调查之后，FSA决定就美国证券交易委员会近期的指控对高盛国际启动正式执法调查。FSA将在此次调查中与SEC保持紧密联系”。

　　在伦敦金融城任务的大多数人，都受FSA监督。根据其注册数据，现年31岁的法布里斯·托尔雷是从2008年11月起就在伦敦的高盛国际公司服务。高盛被美国证券交易委员会指控犯案的那段时间，他在纽约办公室任职，仍能合法地为高盛的伦敦客户服务，个人编号为FPT01004。但如今因被指控诈骗而面临着执照被吊销的窘境。

　　高盛集团在伦敦的发言人表示：“我们已经做出了吊销法布里斯·托尔雷执照的决定。” 对于这一决定，高盛一再声称，并非是因为受到英国金融服务管理局的压力而做出的。尽管如此，法布里斯·托尔雷目前并没有被公司开除，在员工名单上仍能找到法布里斯·托尔雷的名字。据了解，他目前已经带薪休假，对于休假何时结束目前还尚不得而知。该名发言人拒绝进一步发表评论。

　　在美国证券交易委员会对高盛发起诉讼之后，分析人士预计，若最后双方达成和解，高盛可能面临10亿美元左右的罚款金额。

　　实际上，在美国证券交易委员会上周五指控高盛欺诈并对其提起民事诉讼后，由于英国政府持股比例*的苏格兰*银行（RBS）因收购荷兰银行被牵涉其中，英国首相布朗在上周末就要求英国金融服务管理局就此展开调查。FSA也成为*家正式宣布对高盛展开调查的外国政府机构。 RBS在2008年8月曾向高盛支付8.4亿美元以解除旗下收购的荷兰银行所持相关债务抵押债券（CDO）头寸，成为该事件中*的受害者。在数次注资后，英国政府目前在RBS持有84％的股权。

　　尽管未卷入诉讼中的交易，另外一家受政府控股的金融机构AIG亦在考虑对高盛采取行动。英国《金融时报》4月20日撰文报导称，AIG正考虑就承保60亿美元抵押贷款支持证券（MBS）的交易对高盛采取行动，这些交易类似于导致高盛面对欺诈指控的那宗交易。报导指出，AIG正在评估金融危机之前所承保的几宗价值60亿美元的高盛CDO交易。根据AIG与高盛去年达成的一项协议，高盛同意取消价值大约30亿美元的CDO的保险，条件是把价值大约20亿美元的抵押物留归己有。

　　面对指控，高盛一再声称这些都没有事实根据，并表示，在通过公司内部调查发现，法布里斯·托尔雷并未作出任何违法之事。但美国证券交易委员会却表示，法布里斯·托尔雷并没有向银行客户以及ACA透露关键的信息。

　　而对于法布里斯·托尔雷被吊销执照一说，FSA表示，这是高盛自己的决定。

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